专利信息情报调查在技术引进中的应用

○盾安控股集团知识产权管理部 高礼强

    对于技术跟随型企业，在合适的时机从外部引进合适的技术，可以节约自主研发的资金、时间及人力，在技术上“插队”，更快地前进。一般技术输出方对外输出的技术，都有进行专利申请，技术引进的过程也往往是专利引进的过程，在这个过程中，专利信息情报的调查可以起到非常重要的作用。作为引进方，要做到技术引进未动，专利情报先行。

    第一步：确定引进技术关联的专利、专利权属及专利状态。

    先行的第一步尤为重要，在第一步首先需要对技术输出方在该技术方向上的专利做全面了解，知晓其在该技术上全部专利，在后续商谈中将这些专利的许可和转让一并商谈或者约定，确保不会出现技术输出方可能利用保留的部分专利阻止或者限制我们完整利用引进技术的情况。

    其次，对专利的权属要一一确认，只有专利权人才是确定的专利转让或者许可的主体。有部分发明人自认为是技术拥有者，四处转让或者许可专利，其实专利权人是发明人所属的公司，发明人没有专利许可或者转让资格。类似的还有，专利权人的亲属在未经授权的情况下也不具有转让或者许可的权限；在多个专利权人的共同拥有专利权利的情况下，未经授权代表的单个专利权人不具有转让专利、独占许可或者排他许可专利的权力。

    如果属于以上情况，对方根本不是专利权人或者不具有输出该专利的权力，所有的专利相关的商谈与合同将会是无效的，对方的技术输出甚至可能是一场骗局。另外，专利权属是否存在纠纷也要注意调查，引进专利权属存在纠纷的专利，很可能导致引进合同无效或者给我们带来不必要的官司。所以，在接触初期，需要要求技术输出方带齐完整的专利文件及权属证明(如专利薄)，以确定专利基本信息及权属情况。

    再次，要确定专利的法律状态。专利的法律状态可以直接影响是否引进该专利或者引进该专利的方式。专利的法律状态大致可分为未授权、授权、终止、届满等四种，未授权专利(准确叫法为专利申请)即已经递交申请但专利局尚未授权，可能已经公开，也可能尚未公开；授权专利即专利已经获得授权，且目前权利处于维持中；终止专利即专利因为未交费或者其他原因已经权利终止；届满专利是指专利已经超出保护期限，不再受到专利法保护。

    后两种属于可以自由使用的公知技术，没有任何引进的必要。授权专利可以进行专利许可和转让，需要注意的是，如果该专利仅剩下较短的时间即将届满(如1-2年)，而我们对此技术的计划进度不是太紧急的话，可以考虑不引进，先做前期准备工作，准备工作完成后专利恰好届满，免费实施技术方案，无需引进。未授权的专利因为尚不具有专利权，不能进行专利权许可，但是可以转让专利申请权，引进的专利申请权利具有不确定性，其价值需要进一步评估。

    第二步：从技术和专利的角度初步评估价值。

    作为一种无形资产，技术的价值评估是一个较为复杂的工程，但是通过综合的专利文献分析及对该技术对应专利的单独分析，确定技术所在所处的位置、权利稳定性及规避的可能性等，进一步初步确定技术的价值分量。

    具体在技术的角度上，可以通过特定技术方向的专利调查来确定该技术所在的技术领域整体发展阶段及趋势，以及该技术在其技术领域的位置。这个工作需要与技术甚至市场部门协作完成，一般来讲，所在技术领域专利数量处于上升阶段，专利所保护的技术能够代表所在技术领域的发展趋势或者市场需求，而且在生产加工上我们能够实现，这样的专利属于较佳专利，价值较高，适于引进。

    从专利的角度对专利分析包括权利稳定性和专利的可回避性两方面。权利稳定性是指该专利是否可以轻易被无效或者被驳回，在实际操作过程中，可以对该专利进行专利检索，核查是否存在影响专利性的在先文献和技术存在，然后以专利性检索报告的形式判定该专利的权利是否稳定或者是否有授权前景。

    由于实用新型未经实质审查，因此权利稳定性的检索，对于实用新型尤其重要。在这一过程中，官方的一些审查信息或者文本可以提供辅助参照，例如，官方出具的实用新型的专利权评价报告，即对该实用新型专利的专利性有明确判断，专利权评价报告可以要求技术输出方提供(发明无专利权评价报告)；对于经过专利复审委的无效官司后依然维持权利有效的专利，一般认为权利稳定；对于尚未授权的专利申请，如果其在国外的同族专利均获得授权，判定上是倾向于该专利申请很大可能会获得授权等等。

    在经过检索分析后，权利稳定的专利或者有授权前景的专利申请才有资格进入后续的转让或者许可程序，至于有明确证据证明其权利不稳定或者不具有授权前景的，无需花钱去引进。

    进行了上述的权利稳定性判定后，确认能够权利稳定的专利，还需要考虑其可规避性如何，即是否可以通过其他方式绕过专利生产类似产品。我们引进技术，自然是想在市场上争取更大的优势，通过专利权保证优势地位，如果对手可以轻易绕过专利生产类似产品与我们同等竞争的话，那么技术引进的优势将大打折扣甚至不复存在。在实际操作过程中，专利人员需要将待引进的技术专利作为对手专利来研究，确定其专利撰写中的漏洞、专利保护的范围与各个特征的可替代或者缺省的可能，与技术人员列出可能回避专利的技术方案及是否实际实施。

    如果专利暂时不存在能够实际实施的回避方案，那么专利自身撰写较好，价值较高，适合引进；如果专利存在可以实际实施的回避方案，那么可以考虑能否不引进而采用回避方案；如果存在可以实际实施的回避方案，而且还要继续引进的话，可以同时将回避方案自主申请，与引进的技术专利一起限制其他对手使用。

    另外，还需要对待引进的技术方案进行侵权检索，避免侵犯其他专利权，已经申请专利的技术，只能限制他人使用，并不意味着自己可以自由使用，需要在确定不侵犯其他专利权的情况下才可以自己自由使用，同时限制他人不得使用相同技术。

    技术引进还有一种常见的方式，即引进相关的技术人才。专利信息情报的分析，可以辅助圈定最合适的技术骨干人才。在实际操作中，首先提取对方目前已经申请的与目标技术相关的所有专利，并提取发明人信息。目前国内的专利发明人署名，第一发明人一般为贡献最大的技术人员。将第一发明人统计排名后，一般排在首位的第一发明人为对方这一技术的骨干人才，可以考虑优先引进。进一步地，还可以具体分析引进人才的技术理念与现有相关技术领域的专利技术文件对比，掌握其目前的创新理念和创新能力水平，进而初步评估其创新潜力与后续持续创新的可能。

    另外，在专利中体现出来的创新技术手段与方式，也会显示该引进人才的部分知识结构与擅长领域，结合我方的技术条件和后续的技术方向，可以初步判定匹配程度。需要注意的是，很多公司管理类的高层会挂名专利发明人，而且多挂名为第一发明人，要了解对方基本的组织架构，注意剔除此类情况。特定人才引进后，也需要规避一些常见的风险，如入职一年内最好不要在专利申请上挂名等等。

    技术引进与专利引进一般都是紧密相关，从专利信息情报角度研究待引进的技术，是一个很好的切入点，尤其对暂未涉足或足够了解的新领域。在技术引进前，做好专利信息情报工作，先把专利研究透彻，不仅可以避免一些有意无意的骗局或者纠纷，还可以正确评估其价值，为技术引进提供有力的决策参考或者建议。